為進一步充實資本金、夯實資本基礎，又一家券商擬向A股上市發起沖擊。查看詳情>>
12月28日，中國信達資產管理股份有限公司發布公告稱，旗下子公司信達證券股份有限公司此前遞交的擬在上交所上市的申請材料已獲中國證監會受理。查看詳情>>
出處：北京商報作者： 孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-29
雖然距離2020年正式結束仍有2個交易日，但今年作為公募基金的發行大年毋庸置疑。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 劉宇陽網編：財經新聞中心2020-12-29
臨近年末，出于擴充2021年績優投資標的池以及對已有標的進行最新考量等多方面考慮，基金公司也在爭先恐后地進行上市公司調研。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 劉宇陽網編：財經新聞中心2020-12-28
臨近“元旦”假期，不僅廣大基金公司要放假，基金產品們也要“歇一歇”。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-28
臨近年末，又有基金公司辦了一件“大事”。12月26日，廣發基金發布公告稱，經證監會批復，已新增5家員工持股平臺為公司股東，出資額合計1409.8萬元，占出資比例10%。公開數據顯示，這不僅是今年以來第7家變更股權...查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-27
為進一步健全公司債券承銷報價內控機制，壓實承銷機構的報價管理責任，保證債券承銷質量，維護行業良性生態，12月25日，中證協發布公告稱，就《公司債券承銷業務規范（修訂版征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿...查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：孟凡霞2020-12-25
12月25日，中泰證券發布公告稱，于近日收到山東證監局《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》（以下簡稱《決定》）。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：孟凡霞2020-12-25
12月24日，吉林證監局發布對吉林省普泰股權投資基金管理有限責任公司（以下簡稱“普泰基金”）的行政處罰決定書。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 劉宇陽網編：財經新聞中心2020-12-24
12月23日，中基協發布證券期貨經營機構私募資管產品備案月報。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-23
自2018年下半年開始逐步被市場認知的股票型ETF，憑借著持倉透明，風險分散等特性，一度在2019年全年實現了超1500億元的發行盛況，部分主流寬基ETF及熱門行業ETF也成為眾多投資者的配置工具。查看詳情>>
出處：北京商報作者： 孟凡霞 劉宇陽網編：財經新聞中心2020-12-23
當前，市場對于明年經濟復蘇的預期已經普遍形成，2021年宏觀經濟走勢如何、實體經濟融資環境如何、如何尋找合適的投資方向也頗受市場關注。12月22日，天風證券2021資本市場年度策略會首次在武漢舉行。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 馬嫡網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，深圳證監局發布公告稱，因深圳前海大湘股權投資基金有限公司（以下簡稱“深圳前海大湘基金”）在私募基金產品募集與管理過程中存在多項違規行為，故對該公司及其負責人出具警示函。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，天風證券2021資本市場年度策略會首次在武漢舉行。對于本次策略會為何選擇在武漢舉行，天風證券總裁王琳晶表示，“天風證券作為位于湖北省的金融機構法人，持續引導金融活水流入湖北實體經濟。我們將規格...查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 馬嫡網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，深圳證監局發布公告稱，因璽慧承（深圳）信息咨詢有限公司（以下簡稱“璽慧承（深圳）”）在私募基金募集過程中存在多項違規行為，故對該公司及其原負責人出具警示函。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，深圳證監局發布公告稱，廣發證券股份有限公司深圳壹方中心證券營業部未按規定對員工行為進行監測，存在個別員工手機號未備案也未納入監測范圍的情形，故對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，深圳證監局發布公告稱，興業證券股份有限公司深圳分公司存在變更營業場所未申請換領證券經營許可證等問題并違法相關規定，故對其采取出具警示函的行政監管措施。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
為進一步擴充凈資本規模，又一家A股上市券商擬實施配股進行增資。12月22日，紅塔證券發布公告稱，證監會已對其提交的公開配股材料進行審查，并下發相關反饋意見。然而，就在紅塔證券計劃擴大資本金為股東創造更多...查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，陜西證監局發布公告稱，中郵證券在全面風險管理、公司債券和資產管理業務中存在多項違規行為，故對其采取責令改正的決定。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，四川證監局發布公告稱，英大證券四川分公司原證券經紀人廖承貴因在任職期間存在多次借用他人賬戶違法買賣股票的違規行為，故對其采取處以罰款的決定。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，廣西證監局發布公告稱，因國盛證券有限責任公司（以下簡稱“國盛證券”）廣西分公司存在多項違規行為，故對該分公司采取責令改正措施，并對其負責人及違規事件多位經辦人出具警示函。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
曾憑借70億元的規模上限，撬動超1200億元資金追逐的首批科創主題基金，在科技熱潮以及科創板注冊制的持續升溫下，備受市場歡迎，一度導致部分產品在監管要求的10億元的規模控制下，長期“閉門謝客”。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 劉宇陽網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，紅塔證券發布公告稱，于近日收到證監會出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（以下簡稱《通知書》）。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月22日，中基協發布11月公募基金市場數據。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-22
12月21日，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）發布公告表示，今日中證協召開2020年第四季度證券基金行業首席經濟學家例會，會議圍繞學習貫徹中央經濟工作會議精神、資本市場三十年成就與展望、債券市場風險與挑...查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 劉宇陽網編：財經新聞中心2020-12-21
距離分級基金退出歷史舞臺還有10天時間，在此背景下，存量分級基金也加快了整改速度。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-21
12月21日，云南證監局發布公告稱，因紅塔證券存在多項違規行為，故對其采取責令改正的監督管理措施。查看詳情>>
出處：北京商報作者：孟凡霞 李海媛網編：財經新聞中心2020-12-21
